일반법인 창업 후 공모주 IPO 참여

일반법인 창업 후 공모주 IPO 참여

작성일 2023.11.04댓글 2건
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내공 1,000 드립니다. 성실한 답변 부탁드립니다.
저는 기관투자자 경력 12년의 운용역입니다.

IPO투자 일정 
① 기관투자자 : 수요예측-> 배정(미배정) -> 청약 -> 납입 -> 입고
② 개인투자자 : 청약 -> 배정(미배정) -> 납입 -> 입고


저는 직장인이며, 공모주 IPO투자 경력이 화려합니다.
그래서 창업을 고민중이고 다만, 자문사 일임사 등 이 아닌
(자본시장법, 금감원 실사 등 제한 때문에...사업자등록증에 일임,자문,전문투자형사모 등 불가능 할 듯)

개인차원에서 영세한 극소규모의 일반법인을 창업하고 (1~2인 법인)

이후, 법인명의로 증권계좌 증권사마다 모두 개설하고
공모주 IPO투자만 한다는 시나리오 가정


질문1)
일반 법인으로 ① 기관수요예측 참여를 할 시 '기관투자자' 자격이 획득 가능한지?
언듯 불가능해 보이지만
기관수요예측시 일반법인 (상장사 PI부서)이 법인자격으로 참여하는 것으로 알고있습니다.

만약 불가능하다면 
그렇다면 기관수요예측 참여시 자격미달이고
오로지 ②개인청약자격으로만 가능한 것인지?



profile_image 익명 작성일 -

**질문 1) 일반 법인으로 ① 기관수요예측 참여를 할 시 '기관투자자' 자격이 획득 가능한지?**

결론부터 말씀드리면, **일반 법인은 기관수요예측에 참여할 수 없습니다.**

기관투자자란, 자본시장법 제2조 제8호에 따라 **금융투자업자, 자산운용업자, 종합금융회사, 신탁회사, 보험회사, 상호금융기관, 우체국, 기타 자본시장법 시행령으로 정하는 자**를 말합니다. 따라서, 일반 법인은 기관투자자의 요건을 충족하지 않으므로, 기관수요예측에 참여할 수 없습니다.

**다만, 상장회사의 PI(Product Investor) 부서는 일반 법인으로 설립될 수 있으며, PI 부서는 기관투자자로 분류됩니다.** 따라서, 상장회사의 PI 부서는 기관수요예측에 참여할 수 있습니다.

**따라서, 귀하가 창업하는 일반 법인이 상장회사의 PI 부서가 아니라면, 기관수요예측에 참여할 수 없습니다.**

**만약 불가능하다면 그렇다면 기관수요예측 참여시 자격미달이고 오로지 ②개인청약자격으로만 가능한 것인지?**

네, 맞습니다. 일반 법인은 기관수요예측에 참여할 수 없으므로, 오로지 ②개인청약자격으로만 공모주 IPO에 참여할 수 있습니다.

**다만, 일반 법인은 개인청약자격으로 공모주 IPO에 참여할 수 있는 금액이 제한됩니다.** 자본시장법 시행령 제170조 제2항에 따르면, 일반 법인은 공모주 IPO에 참여할 수 있는 금액이 **최대 5억원**으로 제한됩니다.

**따라서, 귀하가 창업하는 일반 법인이 기관수요예측에 참여할 수 없다면, 개인청약자격으로 공모주 IPO에 참여할 수 있지만, 참여할 수 있는 금액이 제한된다는 점에 유의해야 합니다.**

profile_image 익명 작성일 -

반 법인이여도 기관수요예측 참여를 하면 기관투자자 자격이 획득 가능합니다

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